msc531.com:[预警]华林证券:关于收到黑龙江证监局警示函的公告

时间:2019年05月19日 16:51:00 中财网

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证券代码:002945 证券简称:华林证券 公告编号:2019-037



华林证券股份有限公司

关于收到黑龙江证监局警示函的公告



本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




华林证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券
监督管理委员会黑龙江监管局《关于对华林证券股份有限公司采取出
具警示函措施的决定》(〔2019〕13号)。具体内容如下:

华林证券股份有限公司:

经查,你公司(统一信用代码:915400001939663889)作为红博
会展信托受益权资产支持专项计划(以下简称专项计划)管理人存在
如下问题。


一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体
内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存
续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、
增信措施落实不到位,风险监测不及时,披露不充分。


上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业
务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号,以下简称《资产证券化
业务管理规定》)第十三条第(一)、(二)、(六)项及第四十二


条规定,按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,现对你
公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应加强对资产证券化业
务法律法规的学习,强化业务质量控制,加强合规风控管理,杜绝此
类问题发生。


如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60
日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本
决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼
期间,上述监督管理措施不停止执行。”

特此公告。




mg电子游戏股份有限公司董事会

二〇一九年五月十九日


  中财网
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